第一师阿拉尔市经济技术开发区管理委员会

各师市，兵团机关各部门、各直属机构：

为贯彻落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》（国发〔2020〕14号），持续提升兵团上市公司整体质量，更好发挥资本市场在加快区域经济发展中的支撑和引领作用，现提出以下实施意见：

一、积极引导上市公司规范发展

（一）提高上市公司治理水平。围绕增强上市公司独立性、运作合规性、内控有效性等方面深入开展上市公司治理专项行动，不断提高治理能力和治理水平。督促上市公司健全公司治理机制，完善并严格执行财务、内控、投资等制度。督促上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员落实公司治理制度要求，切实履行诚信义务，强化自律意识、制度约束、守法合规意识，避免同业竞争，规范关联交易，自觉抵制、坚决防止任何形式挪用、侵占上市公司资金资产等行为，保障上市公司和投资者合法权益。（责任单位：新疆证监局，兵团国资委、财政局，新疆银保监局，各师市）

（二）提升信息披露质量。督促上市公司、股东及相关信息披露义务人真实、准确、完整、及时披露信息。按照分行业信息披露标准要求，优化披露内容，增强信息披露针对性和有效性。严格执行企业会计准则和披露编报规则，提升财务信息质量。促进上市公司与投资者建立良好沟通机制，畅通信息沟通渠道和方式，充分保障投资者参与权、知情权等各类合法权利。相关部门和机构要按照资本市场规则，支持、配合上市公司依法依规履行信息披露义务。（责任单位：新疆证监局，兵团国资委、工业和信息化局、财政局，各师市）

二、大力推进优质企业上市

（三）培育优质企业上市。建立和完善拟上市后备企业资源库，对库内企业进行动态跟踪，落实好企业上市专项资金奖补政策，加强对拟上市企业的培育辅导，推进优质企业在主板、创业板、科创板上市及精选层公开发行。认真落实兵团“十四五”发展规划，汇聚高质量发展要素，加快推进产业转型升级，打造优质高效的营商环境，形成产业集群效应，对战略性新兴产业、先进制造业属性的企业加快上市推进工作，加强金融支持和上市服务，促进其做优做强，梯次培育上市。（责任单位：兵团地方金融监管局，新疆证监局，兵团国资委、发展改革委、工业和信息化局、财政局，各师市）

（四）推动优质国有企业改制上市。发挥国有控股公司的引领带动示范作用，切实增强国有经济竞争力、创新力、控制力、影响力、抗风险能力，按照“盘活存量、做大增量，做强北疆、向南布局”要求，坚持市场化产业化方向，加快形成一批具有较强竞争力和辐射带动力的特色产业集团，逐步推进引导国有企业混合所有制改革，使其规范改制上市，借力资本市场做大做强。（责任单位：兵团国资委、地方金融监管局、工业和信息化局、财政局、农业农村局、商务局，各师市，新疆证监局）

三、推动上市公司做优做强

（五）促进市场化并购重组。充分发挥资本市场的并购重组主渠道作用，鼓励上市公司通过市场化重组注入优质资产、整合同行业及上下游优势资源，进一步聚焦主业，不断提高发展质量和规模效益。引导上市公司利用并购重组和分拆上市等制度，灵活运用支付及融资工具，激发市场活力。发挥证券市场价格发现功能在国有资产交易定价中的作用，支持国有企业依托资本市场深化改革。支持兵团上市公司发行股份购买境外优质资产，研究拓宽社会资本等多方参与上市公司并购重组的渠道。（责任单位：新疆证监局，兵团国资委、发展改革委、工业和信息化局、财政局、市场监管局，人民银行乌鲁木齐中心支行，各师市）

（六）健全激励约束机制。充分运用上市公司股权激励和员工持股制度，在对象、方式、定价等方面作出更加灵活地安排。优化政策环境，支持各类上市公司建立健全长效激励机制，更好发挥企业活力，强化劳动者和所有者利益共享，更好吸引和留住人才，充分调动员工积极性。（责任单位：新疆证监局，兵团国资委、财政局）

四、积极稳妥化解上市公司风险

（七）依法处置上市公司退出事项。加强退市风险预研预判，强化内外沟通协调，稳妥有序推进各项工作。正确理解企业上市或退市行为是资本市场优胜劣汰、动态调整的正常现象，做到“退得下，退得稳”。严厉打击通过财务造假、利益输送、操纵市场等方式恶意规避退市行为，及时清退缺乏持续盈利能力、严重违法违规扰乱市场秩序的公司，加大对违法违规主体责任追究力度，支持监管部门和证券交易所依法履职。推进支持业绩差、风险高上市公司依法通过并购重组、破产重整等方式实现风险出清。支持投资者依法维权，保护投资者合法权益。（责任单位：各师市，新疆证监局，兵团国资委、公安局、司法局，兵团法院）

（八）强化上市公司社会责任。上市公司要建立完善安全生产管理制度，严守安全红线，压实安全生产责任，着力防范化解重大安全风险隐患。推动上市公司生产经营全面绿色转型、淘汰落后产能，严控高污染、高能耗项目进新疆入兵团，实现经济与环境和谐发展。严格遵守监管规则、财务纪律和信息披露制度，杜绝财务造假、信息披露违法违规等现象。扎实做好“六稳”工作、全面落实“六保”任务，为统筹推进常态化疫情防控和经济社会发展创造良好环境。（责任单位：各师市，新疆证监局，兵团国资委、发展改革委、工业和信息化局、生态环境局、公安局，兵团法院、检察院，人民银行乌鲁木齐中心支行、新疆银保监局）

（九）严格防范其他风险。倡导正确政绩观，防范因招商引资导致上市公司风险输入兵团，对拟引进的上市公司要事前报告兵团地方金融监管局，并会商新疆证监局。严防无主业、业绩亏损、面临退市风险的“ST”、“*ST”及其他存在较高经营风险或合规风险的上市公司注册地迁入兵团。规范上市公司控股股东融资行为，防范上市公司股票高比例质押、违规质押。加强对上市公司债券融资行为监管，防范债券违约风险。严禁大股东违规占用上市公司资金，严禁上市公司未经决策程序对外提供担保。（责任单位：新疆证监局，各师市，兵团地方金融监管局、商务局、公安局、国资委、发展改革委，兵团法院、检察院，人民银行乌鲁木齐中心支行、新疆银保监局）

五、为上市公司高质量发展创造良好环境

（十）强化应对重大突发事件政策支持。发生自然灾害、公共卫生等重大突发事件，对上市公司正常生产经营造成严重影响的，证券监管部门要在依法合规前提下，作出灵活安排；各有关部门加强协作联动，落实好产业、金融、财税等方面政策；各师市要及时采取措施支持上市公司尽快恢复正常生产经营。（责任单位：兵团发展改革委、工业和信息化局、财政局、自然资源局、生态环境局、商务局、应急管理局、地方金融监管局，人民银行乌鲁木齐中心支行、新疆银保监局、新疆证监局，各师市）

（十一）加强中介机构规范管理。证券监管部门和相关行业主管部门要加强对各类中介机构合规管理，完善中介机构执业评价、奖惩机制，建立诚信档案及应用，提升支持服务能力和水平，为区域资本市场健康发展和上市公司质量提升履好责、把好关。（责任单位：新疆证监局，兵团财政局、司法局，新疆银保监局，各师市）

（十二）加强专业人才培养。组织相关专业力量，加强资本市场深化改革宣传工作。邀请交易所、全国股转系统以及市场中介机构等部门，对辖区内上市公司相关工作人员进行培训，加强资本市场新政策宣介，为提高上市公司质量打好理论专业基础，建设强有力的专业人才队伍。（责任单位：新疆证监局，兵团国资委、财政局、地方金融监管局，各师市）

（十三）强化上市公司主体责任。上市公司要诚实守信、规范运作，专注主业、稳健经营，不断提升经营水平和发展质量。上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员要各尽其责，公平对待所有股东。对损害上市公司利益的行为，上市公司要依法维权。鼓励上市公司通过现金分红、股份回购等方式回报投资者，切实履行社会责任。（责任单位：新疆证监局，兵团国资委、财政局、地方金融监管局，兵团工商联，各师市）

（十四）加强对上市公司服务支持。认真落实“放管服”改革要求，优化营商环境。建立和强化社会信用体系建设，倡导公开、公平、公正、诚实信用的市场法规体系，在严格守法基础上坚持市场化原则，进一步激发企业主体活力和创造力，营造公开透明市场环境，积极主动为企业提供更好的服务。各师市、监管服务机构既要加强对上市公司的合规监管，又要加强对上市公司的支持指导服务工作，为上市公司发展创造良好市场环境。鼓励各师市、国有企业、证券金融机构等设立纾困资金，积极引导证券、保险、银行、资产管理公司等金融机构参与纾困行动，提供流动性支持，不断提高上市公司竞争力，带动提升区域经济竞争力。（责任单位：新疆证监局、人民银行乌鲁木齐中心支行、新疆银保监局，兵团发展改革委、工业和信息化局、财政局、生态环境局、自然资源局、市场监管局、地方金融监管局，兵团法院、检察院，兵团工商联，各师市）

（此件公开发布）

抄送：新疆证监局、新疆银保监局、人民银行乌鲁木齐中心支行。

新疆生产建设兵团办公厅

2021年8月10日印发

文件解读：媒体解读丨推动上市公司量质双升